安全风险管理制度

1、目的

识别本公司在生产活动、设备检修及服务过程中产生的危险、有害因素，并对危险、有害因素进行相应的风险分析评价，确定危险有害因素引发事故的可能性和造成事故的严重程度，确定重大危害因素；为控制危害因素，制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案提供依据；检验风险控制措施的有效性。并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，并在新问题出现或其他情况时对其进行更新和持续改进。

2、适用范围

适用于公司内相关危险因素的识别，风险评价、控制措施及控制、重大风险和更新管理等。

3、定义

重大风险：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。

危险有害因素：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

4、制定依据

《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委办﹝2016﹞3号)

《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办﹝2016﹞11号）

《水利水电工程施工危险源的辨识与风险评价导则（试行）》（办安监函﹝2018﹞1693号）

《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）

《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》（SL714-2015）

《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398-2007）

5、评价组织及职责

（1）公司成立风险评价小组由组长、副组长、成员组成，组长由公司总经理担任，副组长由公司安全总监、技术负责人组成，成员为各部门经理。

（2）职责

①组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批风险点及控制措施清单。

②副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；

③成员：对各部门上报的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的风险点并编制风险点及控制措施清单；负责相关方风险评价和风险控制。

6、危险源类别、级别与风险等级

（1）危险源类别

危险源分五个类别，分别为施工作业类、机械设备类、设施场所类、作业环境类和其他类。

（2）危险源分两个级别，分别为重大危险源和一般危险源。

（3）危险源的风险等级根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示：

一级风险，即重大风险（红色风险）：极其危险；

二级风险，即较大风险（橙色风险）：高度危险；

三级风险，即一般风险（黄色风险）：中度（一般）危险；

四级风险，即低风险（蓝色风险）：轻度（低）危险。

7、工作程序

（1）风险点确定

①公司风险评价小组每年年初组织各部门、各项目部进行本年度作业范围内的风险辨识和风险评价工作。

②项目部工程开工前进行施工组织总设计时，要对本工程风险进行辨识，确定风险点，制定控制措施计划，经项目经理签字后上报公司风险评价小组。

③公司风险评价小组收集、汇总各部门、各项目部上报的风险点，经分析评价并确定公司风险点，制定控制措施计划。

（2）危险源辨识

①危险源辨识与评价对象主要有：

施工作业类：明挖施工，洞挖施工，石方爆破，填筑工程，灌浆工程，斜井竖井开挖，地质缺陷处理，砂石料生产，混凝土生产，混凝土浇筑，脚手架工程，模板工程及支撑体系，钢筋制安，金属结构制作、安装及机电设备安装，建筑物拆除，配套电网工程，降排水，水上（下）作业，有限空间作业，高空作业，管道安装，其他单项工程等。

机械设备类：运输车辆，特种设备，起重吊装及安装拆卸等。

设施场所类：存弃渣场，基坑，爆破器材库，油库油罐区，材料设备仓库，供水系统，通风系统，供电系统，修理厂、钢筋厂及模具加工厂等金属结构制作加工厂场所，预制构件场所，施工道路、桥梁，隧洞，围堰等。

作业环境类：不良地质地段，潜在滑坡区，超标准洪水，粉尘，有毒有害气体及有毒化学品泄漏环境等。

其他类：野外施工，消防安全，营地选址等。

②危险源辨识可采取直接判定法、安全检查表法、预先危险性分析法及因果分析法等方法。

危险源辨识应考虑工程区域内的生活、生产、施工作业场所等危险发生的可能性，暴露于危险环境频率和持续时间，储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性以及可能发生事故的后果严重性等因素，综合分析判定。

③危险源辨识应先采用直接判定法，不能用直接判定法辨识的，可采用其他方法进行判定。当工程区域内出现符合《水利水电工程施工危险源的辨识与风险评价导则（试行）》（办安监函﹝2018﹞1693 号）附件2：《水利水电工程施工重大危险源清单》中的任何一条要素的，可直接判定为重大危险源。

（3）风险评价

①风险评价是对危险源的各种危险因素、发生事故的可能性及损失与伤害程度等进行调查、分析、论证等，以判断危险源风险等级的过程。

②危险源的风险等级评价可采取直接评定法、安全检查表法、作业条件危险性评价法（LEC）等方法，推荐使用作业条件危险性评价法（LEC）。

作业条件危险性评价法（LEC）：

1）作业条件危险性评价法适用于各个阶段。

2）作业条件危险性评价法中危险性大小值D按下式计算：

D=LEC

式中：D—危险性大小值；

L—发生事故或危险事件的可能性大小；

E—人体暴露于危险环境的频率；

C—危险严重程度。

3）事故或危险性事件发生的可能性L值与作业类型有关，可根据施工工期制定出相应的L值判定指标，L值可按表1的规定确定。

表1  事故或危险性事件发生的可能性L值对照表

4）人体暴露于危险环境的频率E值与工程类型无关，仅与施工作业时间长短有关，可从人体暴露于危险环境的频率，或危险环境人员的分布及人员出入的多少，或设备及装置的影响因素，分析、确定E值的大小，可按表2的规定确定。

表2  暴露于危险环境的频率因素E值对照表

5）发生事故可能造成的后果，即危险严重度因素C值与危险源在触发因素作用下发生事故时产生后果的严重程度有关，可从人身安全、财产及经济损失、社会影响等因素，分析危险源发生事故可能产生的后果确定C值，可按表3的规定确定。

表3  危险严重度因素C值对照表

6）危险源风险等级划分以作业条件危险性大小D值作为标准，按表4的规定确定。

表4  作业条件危险性评价法危险性等级划分标准

7）各类一般危险源的L、E和C值赋分参考取值范围及判定风险等级范围见《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》附件3《水利水电工程施工一般危险源LEC法风险评价赋分表》。

③重大危险源的风险等级直接评定为重大风险等级；危险源风险等级评价主要对一般危险源进行风险评价，可结合工程施工实际选取适当的评价方法。

④依据评价方法、评价准则，定期进行风险评价。进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

1）窒息、触电；

2）冲击和撞击； 

3）火灾和爆炸； 

4）中毒、有毒有害物料、气体的泄露； 

5）物理性危害因素； 

6）临水工程因素； 

7）设备的腐蚀、缺陷； 

8）对环境的可能影响等。

（4）风险评价程序 

①由风险评价小组组长组织，由安全部牵头每年进行一次安全风险辨识、梳理，组织分析评估安全风险。 

②列出作业活动清单和设备设施清单。

③选择适当的评价方法。

④依据评价准则判定风险。

⑤根据评价结果制定控制措施。

（5）风险控制措施

①根据风险评价结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。 

1）制定控制措施应考虑： 

1.控制措施的可行性； 

2.控制措施的先进性； 

3.控制措施的经济合理性； 

4.企业的经营运行情况。

2）控制措施主要应包括： 

1.工程技术措施，实现本质安全； 

2.管理措施，规范安全管理； 

3.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； 

4.个体防护措施，减少职业危害；

5.应急处置措施，应急救护。

控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，最后采用减少暴露的措施控制风险。 

②将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。

（6）风险分级管控

①风险等级划分应执行国家、行业和地方部门颁发的制度标准。风险分级从高到低划分为“重大风险、较大风险、一般风险和低风险”四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。

②施工项目风险分级管控

1.重大风险：发生风险事件概率、危害程度均为大，或危害程度为大、发生风险事件概率为中；极其危险，由项目法人组织监理单位、施工单位共同管控，主管部门重点监督检查。

2.较大风险：发生风险事件概率、危害程度均为中，或危害程度为中、发生风险事件概率为小；高度危险，由监理单位组织施工单位共同管控，项目法人监督。

3.一般风险：发生风险事件概率为中、危害程度为小；中度危险，由施工单位管控，监理单位监督。

4.低风险：发生风险事件概率、危害程度均为小；轻度危险，由施工单位自行管控。

③公司内部管控

公司内部管控层级划分为四级，分别为公司级、项目级、施工班组级和作业人员级，见下表5。

表5 风险分级管控层级

7、安全风险管理及考核

（1）根据风险辨识结果，结合实际，制定《安全风险岗位告知卡》发放给岗位员工，组织员工学习，并定期对员工掌握本岗位安全风险情况进行抽查，抽查结果纳入安全检查考核排名。

（2）公司人员要按要求定期对安全风险进行巡查，对排查出的隐患或问题进行统计分析，并不断完善管控措施，修订危险因素，达到持续改进。

8、风险信息更新

（1）公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

（2）至少每年进行一次风险评价，考核各级风险控制情况。 

（3）及时对本公司安全风险清单进行更新。

9、附则

（1）本制度由安全部负责解释。

（2）本制度自印发之日起实施。